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融資融券業務知識測試題

1、下列選項中,保證金可用余額的正確計算公式是( )。
A、保證金可用余額=現金
B、保證金可用余額=現金+∑充抵保證金的證券市值
C、保證金可用余額=現金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)
D、保證金可用余額=現金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑[(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率]+∑[(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率]-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費用
2、證券公司對投資者提交的擔保物進行整體監控,并計算其維持擔保比例。維持擔保比例是指投資者擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為( )。
A、維持擔保比例=現金/信用證券賬戶內證券市值總和
B、維持擔保比例=信用證券賬戶內證券市值總和/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價)
C、維持擔保比例=(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和) /(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)
D、維持擔保比例= (現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)
3、融資融券利率不低于( )。
A、同業拆借利率
B、人民銀行規定的企業貸款利率
C、一年期定期存款利率
D、人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率。
4、客戶證券擔保賬戶內的證券和客戶資金擔保賬戶內的資金為( )。
A、證券公司財產
B、信托財產
C、登記結算公司財產
D、交易所財產
5、投資者對證券公司融資融券所生債務的擔保物由( )構成。
A、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內的所有資金
B、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內的所有證券
C、該客戶普通賬戶內的所有證券和資金
D、該客戶信用賬戶內的所有證券和資金
6、未了結相關融券交易前,投資者融券賣出價款除( )外不得另作他用。
A、償還其融資欠款
B、轉出至客戶銀行結算賬戶
C、買券還券
D、償還其融資利息
7、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( );當天沒有成交的,其申報價格不得低于( )。
A、前收盤價;前最高價
B、前最高價;前收盤價
C、最近成交價;前收盤價
D、前收盤價;最近成交價
8、維持擔保比例超過( )時,客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔保比例不得低于此比例。
A、100%
B、200%
C、300%
D、400%
9、客戶到期未償還融資融券債務的,則證券公司將采取下列哪項措施( )。
A、給客戶延期
B、給客戶增加新的融資融券額度
C、根據約定采取強制平倉措施,處分客戶擔保物,不足部分可以向客戶追索
D、根據約定采取強制平倉措施,處分客戶擔保物,不足部分不得向客戶繼續追索
10、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券,由( )行使對證券發行人的權利。
A、客戶以自己名義,為自己的利益
B、證券公司以客戶的名義,為自己的利益
C、證券公司以自己的名義,為客戶的利益
D、客戶以自己的名義,為證券公司的利益
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