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業務辦理指南

期權開戶指南

一、開戶流程

一、開戶流程

1.個人投資

分類 要求 提供材料
首次開立衍生品合約賬戶 已在其他期權經營機構開立衍生品合約賬戶
提供材料 來源 提供材料 來源
身份要求 18周歲及以上 身份證 客戶自帶 身份證 客戶自帶
相關投資經歷 證券賬戶開立滿六個月或期貨賬戶開立滿六個月 以下任選其一,客戶簽字、蓋業務章:
1、普通滬A證券賬戶卡;
2、投資者滬A首次交易日期證明;
3、六個月前某一交易日的滬A證券賬戶對賬單(對賬單上需有賬戶操作);
4、期貨公司開戶合同;
5、六個月前某一交易日的期貨交易對賬單。
如客戶證券賬戶首筆交易滿6個月或在我司證券賬戶開戶滿6個月:營業部提供;否則:客戶自帶 對方券商提供的客戶已開立的合約賬戶相關憑證或已開立的合約賬戶交易對賬單 對方券商打印并蓋章,客戶提供
具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷 信用證券賬戶對賬單,或者金融期貨交易結算單,蓋業務章 如客戶在我司開立融資融券賬戶:營業部提供;否則:客戶自帶
具備擬申請交易權限要求的模擬交易經歷 模擬交易對賬單,客戶簽字、營業部蓋章 如客戶在我司進行的模擬交易:營業部提供;否則:客戶自帶 A.如在我司擬申請交易權限低于或等于已在其他期權經營機構已取得的最高交易權限:提供涵蓋客戶已取得的最高交易權限的對賬單;
B.如無法提供或在我司擬申請的交易權限高于在其他期權經營機構已取得的最高交易權限, 提供材料同首次開戶。
對方券商打印并蓋章,客戶提供
期權基礎知識水品 通過相應等級知識測試 期權知識測試成績單,客戶簽字、營業部蓋章 客戶自帶或營業部現場打印
金融類資產狀況 在我司托管的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)人民幣50萬元以上 申請開戶前20個交易日日均資產的對賬單,營業部蓋章 營業部提供 同首次開戶 營業部提供
風險評估 風險測評到期日一年以上,風險測評結果為C3(平衡型)及以上,且經過適當性三維適配評估 客戶簽署《金融產品或服務適當性評估結果確認書》或《金融產品或服務不適當警示及確認書》 營業部提供

2.普通機構投資者

分類 要求 提供材料
首次開立衍生品合約賬戶 已在其他期權經營機構開立衍生品合約賬戶
提供材料 來源 提供材料 來源
身份要求 1,注冊登記或批準成立的有關文件及其最新年檢證明;
2、組織機構代碼證書及最新年檢證明;
3、稅務登記證及最新年檢證明.
客戶自帶 同首次開戶 客戶自帶
模擬交易經歷 具備擬申請交易權限要求的模擬交易經歷(通過機構賬戶) 模擬交易對賬單,客戶、營業部蓋章 如客戶在我司進行的模擬交易:營業部提供;否則:客戶自帶 對方券商提供的客戶已開立的合約賬戶相關憑證或加蓋相關期權經營機構結算章的股票期權交易對賬單 對方券商打印并蓋章,客戶提供
期權基礎知識水品 相關業務人員通過相應等級的知識測試 期權知識測試成績單,參與測試的相關人員簽字、營業部蓋章 客戶自帶或營業部現場打印
金融類資產狀況 凈資產不低于100萬元人民幣 客戶上一季度末資產負債表,客戶蓋章
會計師事務所出具的最新一期審計報告或驗資報告
客戶自帶
在我司托管的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)人民幣100萬元以上 申請開戶前20個交易日日均資產對賬單,營業部蓋章 營業部提供 同首次開戶 客戶自帶
風險評估 風險測評到期日一年以上,風險測評結果為C3(平衡型)及以上,且經過適當性三維適配評估 客戶簽署《金融產品或服務適當性評估結果確認書》或《金融產品或服務不適當警示及確認書》 營業部提供
其他 1.預留印鑒卡;
2.委托代理人的有效授權文件和有效身份證明文件
客戶自帶

3.專業機構投資者

分類 要求 提供材料
首次開立衍生品合約賬戶 已在其他期權經營機構開立衍生品合約賬戶
提供材料 來源 提供材料 來源
身份要求 監管機構、交易所規定的專業機構投資者 1、營業執照、經營金融業務許可證(如無許可證,可提供在中國證監會或中國證券投資基金業協會的備案文件);
2、如果以基金、資管產品等形式參與股票期權業務的,需提供產品說明書(產品說明書中的投資范圍需包含股票期權)。
客戶自帶 同首次開戶 同首次開戶
其他 我司要求的其他材料 1.預留印鑒卡;
2.委托代理人的有效授權文件和有效身份證明文件
客戶自帶
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